苦情処理・紛争解決措置 (金融ADR)

苦情処理及び紛争解決措置について

１．当社の金融商品取引業務における苦情処理及び紛争解決について

当社の金融商品取引務におけるお客様からの苦情等は、以下の窓口にて受け付けております。

担当部署　：　管理部
電話番号　：　03-3588-8870(代表)
受付時間　：　営業日の午前9時30分～午後6時30分

２．一般社団法人第二種金融商品取引業協会による苦情処理について

当社は、第二種金融商品取引業に関するお取引において、上記１に記載する苦情等の解決を図るほか、「一般社団法人第二種金融商品取引業協会」を通じて苦情及び紛争の解決を図ることとしています。なお、一般社団法人第二種金融商品取引業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しており、同センターがお客様からの苦情を受け付けています。同センターをご利用になる場合には、次の連絡先までお申出下さい。

団体名　：　特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
所在地　：　〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町2-1-13
連絡先　：　0120‐64‐5005（フリーダイヤル）
受付時間：　月～金　／　午前9時～午後5時　祝日等を除く

同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。
①お客様からの苦情の申立
②会員業者への苦情の取次ぎ
③お客様と会員業者との話合いと解決
詳しくは、同センターにご照会ください。

３．一般社団法人第二種金融商品取引業協会による紛争解決について

当社は、第二種金融商品取引業に関するお取引において、「一般社団法人第二種金融商品取引業協会」を通じて紛争の解決を図ることとしています。なお、一般社団法人第二種金融商品取引業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しており、同センターがお客様からの苦情を受け付けています。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申出ください。

当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先までお申し出ください。

同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。
①お客様からのあっせん申立書の提出
②あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
③お客様からのあっせん申立金の納入
④あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取
⑤あっせん案の提示、受諾
詳しくは、同センターにご照会ください。

４．一般社団法人日本投資顧問業協会による苦情処理について
当社は、投資運用業、投資助言・代理業に関するお取引において、上記１に記載する苦情等の解決を図るほか、「一般社団法人日本投資顧問業協会」を通じて、金融商品取引業務における苦情及び紛争の解決を図ります。なお、一般社団法人日本投資顧問業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しており、同センターがお客様からの苦情を受け付けています。同センターをご利用になる場合には、次の連絡先までお申出下さい。

同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。

①お客様からの苦情の申立
②会員業者への苦情の取次ぎ
③お客様と会員業者との話合いと解決
詳しくは、同センターにご照会ください。

５．一般社団法人日本投資顧問業協会による紛争解決について

当社は、投資運用業、投資助言・代理業に関するお取引において、上記３の一般社団法人日本投資顧問業協会が行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。なお、一般社団法人日本投資顧問業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しております。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申出ください。

同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。

①お客様からのあっせん申立書の提出
②あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
③お客様からのあっせん申立金の納入
④あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取
⑤あっせん案の提示、受諾

詳しくは、同センターにご照会ください。